中國PPP與日本PFI的幾點(diǎn)比較
2017年10月24日 09:09 來(lái)源:政府采購信息報 【打印】
E20此前在西安建筑科技大學(xué)胡振教授的指導下組織翻譯了日本PFI法全文《有效應用民間資金等促進(jìn)公共設施等整備的法律》,受到業(yè)界關(guān)注。E20進(jìn)一步研究發(fā)現,日本PFI和我國PPP有很多不同點(diǎn),但不乏可以借鑒之處。本文從項目規模、所在領(lǐng)域、運作方式、回報機制等幾個(gè)維度進(jìn)行對比。
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我國PPP數量占有、質(zhì)量待提升
根據《全國PPP綜合信息平臺項目庫第7期季報》,截至2017年6月底,全國入庫項目共計13,554個(gè),累計投資額16.3萬(wàn)億元。簡(jiǎn)單測算,單個(gè)項目平均投資額約12億元。項目數量和項目投資規模持續擴大。
而根據日本內閣府民間事業(yè)等活動(dòng)推進(jìn)室的統計,截至當前,日本PFI事業(yè)項目數量為609個(gè),投資額合計5.47萬(wàn)億日元(約合3244億元人民幣)。單個(gè)項目平均投資額約89.8億日元(約合5.33億元人民幣)。從其過(guò)去十多年的發(fā)展,日本PFI數量增長(cháng)不多,求質(zhì)量而不求數量,穩步推進(jìn),鮮有失敗案例。
項目數量和投資規模上的差異,在某種程度上體現我國此輪PPP熱潮不減,更要求在后期“重質(zhì)量”、重落地,才能行穩致遠。
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日本PFI主要集中在教育等公共服務(wù)領(lǐng)域
我國PPP項目數量排名前五位分別為市政工程、交通運輸、旅游、生態(tài)建設和環(huán)境保護、城鎮綜合開(kāi)發(fā),合計占比超過(guò)66%。除旅游外,其他幾大領(lǐng)域投資性均較強,在一定程度上反映出融資屬性強、基礎設施建設比重高的特點(diǎn)。
數據來(lái)源:E20根據《全國PPP綜合信息平臺項目庫第7期季報》整理繪制
日本PFI主要集中在教育和文化、城鎮發(fā)展、健康和環(huán)境(醫療設施、廢棄物處理設施、公墓等),占比合計將近70%。特別是教育與文化,占比最高,達到三分之一。此外,在日本,政府建筑和宿舍大樓類(lèi)項目也占有將近10%的比例。
數據來(lái)源:E20日本內閣府民間事業(yè)等活動(dòng)推進(jìn)室發(fā)布的信息整理繪制
值得注意的是,和我國目前PPP全由地方政府作為實(shí)施主體推進(jìn)實(shí)施不同,日本目前有74個(gè)PFI項目(占項目總數的12%)是由中央政府作為主體推進(jìn)的。對于我國一些跨行政區域、關(guān)系國家及地區發(fā)展的重大項目,比如區域鐵路、城際列車(chē)、流域環(huán)境治理等項目,由中央政府部門(mén)或跨地區協(xié)調主體進(jìn)行推動(dòng)的做法值得探討。
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日本在運作方式上以BTO為主
BOT模式是在中國影響最大、知名度最高、應用最廣泛的PPP具體模式。從2014年以來(lái)至2017年6月底的統計數據來(lái)看,現階段中國PPP項目中,BOT依然是最主要運作方式。
而在日本,BTO是主要運作方式。2009年的數據統計表明,采用BTO的項目占比約70%,其次方為BOT,約為14%。

日本PFI項目運作方式占比
當然,因我國現行政策已明文規定政府和社會(huì )資本合作期限原則上不低于10年,不允許采取建設—移交(BT)方式,不得通過(guò)保底承諾、回購安排等方式進(jìn)行變相融資。因此,BTO模式雖有O(運營(yíng))環(huán)節,但為規避BT嫌疑,當前采用BTO方式的PPP項目并不多見(jiàn)。
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日本項目類(lèi)型和回報機制更為豐富
目前,我國PPP項目中,政府付費類(lèi)和可行性缺口補助類(lèi)入庫項目的比重基本上呈逐月、逐季度小幅上升趨勢,使用者付費類(lèi)入庫項目的比重變化趨勢則相反。政府付費和可行性缺口補助合計約占三分之二。
與適用領(lǐng)域相關(guān),日本PFI更多聚焦在教育和文化等公共服務(wù)領(lǐng)域,因此其回報機制對政府有更高財政支出責任的要求。這反映出日本政府強調政府對公共服務(wù)的提供方主體責任,PFI項目主要集中在教育、文化和衛生等民生服務(wù)領(lǐng)域,無(wú)法向使用者收費,因此在融入私人因素,仍以政府付費為主。2009年的數據統計表明,政府付費的項目占比75%、可行性缺口補助(政府負有一定責任)占比20%、使用者付費占比約5%。
這與中日兩國政企合作的具體類(lèi)型有一定關(guān)系。我國PPP實(shí)際上可以分為非經(jīng)營(yíng)性、準經(jīng)營(yíng)性、經(jīng)營(yíng)性幾種類(lèi)型,基本對應政府付費、可行性缺口補助和使用者付費等回報機制。而日本將PPP/PFI分為四大類(lèi)型。類(lèi)型Ⅰ是公共運營(yíng)事業(yè),民間事業(yè)者支付對價(jià)獲得運營(yíng)權,公共部門(mén)根據運營(yíng)情況支付運營(yíng)服務(wù)費用;類(lèi)型Ⅱ是收益型事業(yè),民間事業(yè)者建設和運營(yíng)公共設施,并獲得管理事業(yè)的收入,作為回報來(lái)源;類(lèi)型Ⅲ是公共不動(dòng)產(chǎn)活用事業(yè),又分為公共地利活用和公共設施利活用,前者是民間事業(yè)者向公共部門(mén)支付土地租金獲得PFI事業(yè)的建設和運營(yíng)權,后者是民間事業(yè)者向公共部門(mén)支付公共設施租賃費用,獲得設施運營(yíng)權,并獲得有關(guān)收益;類(lèi)型Ⅳ是其他PPP/PFI事業(yè),分為服務(wù)購入型PFI事業(yè)和民間委托,前者是民間事業(yè)者負責公共設施的建設和運營(yíng)(BTO或BOT),并從公共部門(mén)獲得建設費和運營(yíng)費作為回報,后者是民間事業(yè)者接受委托負責公共設施有關(guān)服務(wù)事項,從公共部門(mén)獲得運營(yíng)費作為回報。
綜合分析可以發(fā)現,日本PFI幾種類(lèi)型中,類(lèi)型Ⅰ、類(lèi)型Ⅲ中的公共設施利活用、類(lèi)型Ⅳ中的民間委托不涉及建設,只是運營(yíng)相關(guān);類(lèi)型Ⅱ、類(lèi)型Ⅲ中的公共地利活用、類(lèi)型Ⅳ中的服務(wù)購入型PFI事業(yè)則是建設和運營(yíng)均包括在內。其中,我國目前存在不少城鎮開(kāi)發(fā)項目,日本公共地利活用方面的經(jīng)驗或許可進(jìn)一步深入研究借鑒。
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